Криминалистика лекции

---

ВВЕДЕНИЕ

Криминалистика – не только наука для следователя!!

Это наука о средствах и методах раскрытия и расследования преступлений

Одной из целей является также предупреждение преступлений.

Объекты исследования

1)      преступная деятельность

2)      криминалистическая деятельность (раскрытие, расследование, предупреждение преступлений)

порой называют – двухобъектным

 

Предмет – закономерность преступных деяний и механизм отражения в источниках информации

связь между различными структурными элементами (место, способ совершения преступления и др.)

 

Криминалистика изучает преступную деятельность не вообще, а по определенным группам.

Изучаются закономерности

 

Общая задача криминалистики – содействие своими разработками борьбе с преступностью (раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений) + разработка методов, средств на базе полученных знаний + надлежащее применение правовых норм

 

Специфика криминалистики: она дает возможность получить факты, информацию, на основе которых будет впоследствии осуществлена квалификация деяния и иные уголовно-правовые вопросы

 

Криминалистика неразрывно связана и с уголовным процессом: любой применяемый метод, средство должны соответствовать закону (иначе – недопустимое доказательство)

 

США: программа «Невиновность» – если осужденное лицо не согласно с вынесенным приговором

• ходатайство о проведении ДНК-анализа
• половые преступления, убийства
• с условием сохранения вещественных доказательств и пригодности для исследования
• Результаты ДНК-анализа: основание для пересмотра уголовного дела

 

Причины судебных ошибок:

1)      коррупция

2)      ложные доносы

3)      плохие адвокаты

4)      75% – ошибочная идентификация при опознании

5)      Самооговор (25%)

6)      Недостоверные результаты экспертиз + неправильная интерпретация экспертных данных судом (более 50 %)

 

Криминалистика – наука, изучающая:

 

Система криминалистики (австро-германская модель): все звенья неразрывно связаны между собой

• теория и методологии (система теоретических понятий)
• криминалистическая техника – раздел криминалистика; теоретические и научные положения; комплекс; технические средства для выполнения криминалистических задач
• криминалистическая тактика (организация и планирование расследования, определение линии поведения должностных лиц; отсюда – несколько видов допросов – тактика допроса: несовершеннолетнего, обвиняемого и др.)
• криминалистическая методика – раскрытие, расследование и предупреждение КОНКРЕТНЫХ видов и групп преступлений

 

Британо-американская модель криминалистики: иной подход

 

В ряде стран криминалистику необоснованно вообще не относят к юридическим наукам.

Ведь у криминалистики – строгая правовая основа!

 

Значение криминалистики для других видов юридической деятельности:

• ГП: работа с информацией для установления юридических фактов (получения доказательств); различные виды экспертиз + интерпретация данных экспертизы; тактические вопросы
• Нотариальная деятельность (нотариус – осмотр, работа с документами – оценка на подлинность, другие вопросы)
• Арбитражные процессы
• Адвокатская деятельность
• Конституционное право (вопросы ограничения прав и свобод граждан)

 

Версионное мышление – минимум данных, но – логические цепочки, прогнозирование ситуаций (ситуационное мышление)

 

Исторический аспект

Возникновение и развитие криминалистики. Ее современное состояние.

Предпосылки возникновения науки:

19 век: существенные изменения в экономической обстановке (прогресс в области развития производительных сил) + социальные изменения (уход из деревень), изменения в культурном мировоззрении, концентрация капитала.

Это положило начало феномену – «профессиональная преступность», «организованная преступность» с использованием передовых технических средств, для борьбы с которой не достаточно было рассудительности.

Криминалистика – «заказ общества»: вооружить сыщиков инструментарием, технологиями

Появлению криминалистики способствовала и имевшаяся научная база (успехи в области химии, биологии, антрополоия)

Смена теории формальных доказательств теорией свободной оценки доказательств – важнейшая предпосылка для появления криминалистики.

 

2-ая половина 19 века – сформировалась

Ганс Гросс (1847 – 1915) – австрийскийследователь; «Руководство для судебных следователей» (1892) + 3-е здание «Руководство для судебных следователей как система криминалистики» – точка отсчета криминалистики как науки

 

Альфонс Бертильон

Метод антропометрической регистрации (идентификации) 1882 г.

Стал применять данный метод для установления параметров человеческого тела

Установил, что с количеством измерения параметров снижается вероятность всретить такие же.

2-й метод: «метод словесного портрета»

 

Вильям Хершель

Предложил новый метод идентификации личности

Жил в Азии, где уже были знания об отпечатках пальцев

Стал собирать отпечатки, выяснив, что узоры не повторяются

Но первоначально это не получило признания.

Однако примерно в это же время другие ученые делали схожие разработки – поэтому Закон «О всеобщей дактилоскопической идентификации»

 

Эдмон Локар

7 томов: «Труд по криминалистике»

 

Рудольф Арчибальд Рейс

«Словесный портрет»

 

Отечественные исследователи:

Евгений Федорович Буринский – основы судебной экспертизы

С. Н. Трегубов

Лебедев (первая дактилоскопическая экспертиза – 1909)

 

 

Современное состояние (с 1990-х гг – наше время)

1)      Существенные изменения в политической и экономической сферах

• Влияние на структуру и динамику преступности
• Изменение орудия и способа совершения преступления
• Изменение условий развития науки (сокращение финансирования)
• Кадровый состав криминалистического корпуса

2)      Изменение правового поля – ряд новых законов (ФЗ, отраслевое законоательство)

3)      Развитие технологий (новые виды преступлений – компьютерная преступность; новые методы криминалистики)

4)      Развитие криминалистической техники –

• компьютеризация и автоматизация (ранее – работа вручную); АИПС – автоматизированные информационные поисковые системы («Оружие», «Опознание»);
• математизация и формализация (объективация критериев для интерпретации)
• цифровые технологии
• высокоинформативные высокочувствительные аналитические методы
• комплексные проблемы, требующие комплексных решений
• выраженная дифференциация и интеграция научного знания
• интернационализация криминалистической деятельности
• программы обеспечения качества исследований и контроля качества
• стандартизация, сертификация, аккредитация
• требования метрологической достоверности «ФЗ «об обеспечении единства измерений»

 

16.02.2012

 

теория криминалистической документации

Задача: изучение закономерностей и возможностей обнаружения следов

 

Криминалистическая значимая информация: относится к событию и имеет значения для дела

 

Отражение – результат воздействия систем, их взаимодействия

 

Элементы системы отражения:

• Отражаемые объекты
• Отображающие объекты
• первоисточники

 

Следы преступления –любые изменения окружающей среды, связанные с событием преступления

 

Идеальный след – мысленный образ, отражение в памяти человека; остальные следы – материальны

 

Преступник

Жертва

Орудия и средства

Материальная обстановка (место совершения преступления)

 

Доказательства

Не возникают в момент совершения преступления (только информация, следы) – появляются в процессе юридической деятельности (не всякая информация может получить доказательственное значение + может стать недопустимым доказательством)

Следы, информация – объективной основой доказательства

 

Событие преступления неоднократно отражается в процессе раскрытия и расследования

Сначала: выявление, фиксация – преобразование; затем – экспертиза, исследование (дальнейшее преобразование); затем – оформление, восприятие судом

 

Потапов «Принципы криминалистической идентификации» (1940), «Введение в криминалистику» (1946)

Терзяев, Винберг, Колдин

 

Идентификация – установление тождества

Форма отражения: материально-фиксированная психофизиологическая

 

Тождество предполагает наличие неповторимой совокупности устойчивых признаков – неповторимость, индивидуальность, устойчивость

 

Криминалистическая идентификация – процесс установления тождества по совокупности общих и частных признаков (Белкин); сравнительное исследование

 

Процессуальная форма идентификации: (в зависимости от субъекта криминалистической идентификации)

• Следственная
• Экспертная
• Судебная

 

Система доказательств – подсистемы

Доказательство присутствия на месте преступления: следы (рук, ног, волокна одежды, волосы – материальные следы; идеальные следы – человека видели – протокол опознания, предъявления для опознания)

Экперт решает вопрос о тождестве лишь в рамках конкретной экспертизы; следователь и суд решают вопрос идентификации на основе всей совокупности доказательств; задача суда и следователя: какие данные достоверны? И сделать правильный вывод

 

Есть непроцессуальные формы идентификации

 

Искомый объект – объект, действительно оставивший следы, связанные с событием преступления

Проверяемый объект – по обстоятельствам дела предполагается искомым

Надо сравнить свойства проверяемого и искомого объекта!

 

Отображение – СЛЕД – искомый объект

Отображение – ОБРАЗЕЦ – проверяемый объект

Если тождество установлено при изучении характеристик – папиллярный узор, идентичный генотип.

 

Идентифицируемые объекты- источники идентификационной информации

Идентифицирующие объекты – носители идентификационной информации

 

«искомый – проверяемый объект» – характеризует связь с событием преступления

«идентифицирующий – идентифицируемый объекты» – определение направления отражения

Отображение (образец) – идентифицирующий объект → проверяемый идентифицируемый объект

Отображение (след) – идентифицирующий объект → искомый идентифицируемый объект

 

Объекты должны быть сопоставимы по различным характеристикам

 

Идентификация части целого

 

В качестве идентифицируемых объектов могут выступать системы свойств идентифицируемых объектов

 

Идентификационное поле

 

Идентификационное свойство – существует неизменно, зависят от методов исследования

Признак – может по-разному отображать свойство в зависимости от метода

 

Идентификация проводится от общих признаков к частным

Признаки:

• Групповые
• Родовые
• Видовые
• Индивидуальные признаки (в совокупности)

 

Стадии

1. Подготовка
2. Раздельное исследование (аналитическая стадия)
3. Сравнительное исследование (выявление и совпадение свойств идентифицируемых объектов)
4. Оценочная стадия
5. Формулируемые выводы (положительные / отрицательные; категорические / вероятности)

Категорический вывод – факт тождества в форме категорического суждения (умозаключения)

В форме предположительного суждения – вероятностный вывод

 

Не один из криминалистических методов не дает 100% ответа

Неполная индукция

 

1.03.2012

 

2 основных направления развитии криминалистики:

1) приспособление данных естественных наук для целей криминалистики

2) Ганс Гросс – использование знаний для расследования преступлений

 

Следственные версии и планирование расследования

 

Литература: «Логика доказывания» (Эйсман), Ларин «От  следственной версии к истине», Драпкин «Следственные ситуации и версии»

 

Понятие версии и ее значение

Путь познания: логический механизм

Незнание – Вероятностное знание – Знание

 

Труп: 1) убийство; 2) самоубийство; 3) несчастный случай

 

Версия – логически обоснованное предположение о сущности преступления или отдельных его обстоятельств

Если какой-либо факт – однозначен, не надо выдвигать версии. Будет не раскрытие, а расследование

 

Следственная версия:

• предположение (факт допускает неоднозначное толкование)
• обстоятельства расследуемого события
• предположение исходит только от следователя
• это обоснованное предположение следователя (вытекает из имеющейся информации)
• предположение – логически обоснованное

 

Значение версии:

1. метод расследования и раскрытия преступлений
2. способствуют расширению объема информации по делу

 

Классификация версии:

1)      типовые

2)      по содержанию: общие и частичные

3)      одноэлементные, многоэлементные

4)      первоначальные и последующие

5)      наиболее или наименее вероятные

6)      обвинительные и оправдательные

 

 

Построение версий

1. Основа: фактическая база
2. теоретическая база (наши знания)

Взаимодействие – логический механизм построения версий

 

Приемы построения версий:

1)      анализ – мысленное расчленение обстоятельств и фактов

2)      синтез – сопоставление фактической и теоретической базы

3)      индукция – построение умозаключения от частного к общему

4)      дедукция – от общего к частному

 

Правила выдвижения версий:

1)      своевременность (с момента получения первичной информации)

2)      обоснованность

3)      полнота (надо выдвигать и наименее, и наиболее вероятные предположения)

4)      конкретность и четкость

5)      альтернативность (не должна исключать остальные версии)

 

Проверка версий

Осуществляется всегда опосредованно – через те факты и явления, которые действительно существуют.

Проверка версия – через логические следствия (те факты и обстоятельства, которые действительно существуют). Это линейный метод проверки.

 

В процессе расследования должно осуществляться сужение версий.

 

Альтернативный способ проверки – опровержение конкурирующей версии («Если не он, значит – другой»)

 

Правила проверки версий

1)      проверке подлежат все версии

2)      в первую очередь проверяем конкретную версию

3)      в первую очередь – наиболее вероятные

4)      полнота и достоверность проверки

5)      версия д.б. подтверждена совокупностью фактов (надо выдвинуть как можно больше следствий)

6)      последовательность проведения

7)      синхронное проведение следственных и оперативных действий

 

Планирование расследования

Планирование – деятельность, направленная на решение возникающих в ходе расследования задач и отыскание конкретных путей их решения

 

Теория принятия решений (Бирк, Аннохин)

 

Планирование ведет к более упорядоченному расследованию

 

Что планируем?

• следственное действие
• группу следственных дейтсивй
• этап расследования

Планируем:

• версии
• обстоятельства, подлежащие выяснению

 

• необходимые действия, их последовательность
• сроки их исполнения

 

Допрос свидетеля

обстоятельства, подлежащие выяснению – материалы дела – приемы допроса – примечания

 

Эксперимент – доказательством является только эксперимент, дающий отрицательный этап

 

Тактическая операция – система действий

 

Система расследования

 

№

версии

обстоятельства

следственные действия / оперативно-розыскные мероприятия

сроки

примечание

 

 

Есть – шахматный план

Лицо Действие

Грабеж №1

Грабеж № 2

 

Графический план

 

15.03.2012

 

Общие положения криминалистической техники

 

Второй раздел криминалистики

 

Кто стоял у истоков?

Альфонс Бертильон: впервые разработал сисетму рег-ции лиц, совершивших преступления – поиск и накопление информации

Френсис – система дактилоскопической информации – поиск и накопление информации (пальцевых узоров)

Буринский – система фотографии + первое обоснование системы исследования документов + система судебных экспертиз в России

 

Ганс Гросс – представил криминалистику как систему («отец криминалистики») – методика появилась чуть позже

 

Криминалистическая техника как раздел криминалистики – система теоретических положений и принципов разработки и применения научно-теоретических средств и методов обнаружения, фиксации, изъятия, накопления и переработки овеществленной информации о расследуемом событии, а также технических средств и способов предупреждения преступлений

Накопление и переработка информации – уголовная регистрация (4 системы учета)

 

Основное назначение криминалистической техники – обнаружение и исследование информации о совершенном преступлении, содержащейся в свойствах материальной обстановки расследуемого события.

 

Задачи криминалистической техники

1)      выявление, фиксация и изъятие материальных следов преступления

2)      установление условий и механизма образования материальных следов

3)      фиксация хода и результатов отдельных следственных действий (фото- и видеосъемка, аудио- и видеозапись)

4)      установление групповой и родовой принадлежности объектов (идентификация)

5)      индивидуальная идентификация объектов

6)      диагностические исследования (установление свойств и состояний объекта)

 

4 вида основных задач:

• идентификационная (установление единичного объекта, оставившего след – следы рук, ног, почерк)
• диагностическая (например, частичная подделка документов)
• реконструкционная (восстановление, воссоздание, целого по частям)
• классификационная (выявить, чей отпечаток – человека или животного; вид краски – строительная или автомобильная)
• Александров: ситуационная задача – при каких условиях и как образовался след (именно условия)

 

Система криминалистической техники:

1)      криминалистическая фотография, видео- и звукозапись

2)      криминалистическое исследование следов (следы-отражения, следы-предметы, следы-вещества, следы-запахи, следы-звуки)

3)      криминалистическое исследование оружия (огнестрельное и холодное), взрывных устройств, взрывчатых веществ и следов их применения

4)      криминалистическое исследование документов (судебное почерковедение и автороведение, технико-криминалистиеское исследование документов

5)       + исследование документов, изготовленных с помощью компьютерной техники

6)      криминалистическая идентификация человека по признакам внешности

7)      информационно-справочное обеспечение криминалистической деятельности (криминалистическая регистрация)

 

• общая часть
• специальная часть

 

Основные методы технико-криминалистического исследования

• исследование в невидимых лучах
• методы оптической микроскопия (лупа, микроскоп)
• инструментально-аналические методы криминалистического исследования:

Спектральный анализ – физический метод определения качественного и количественного состава вещества (2 вида: молекулярный и атомный анализ)

Массспектрометрия – непосредственное разделение частиц вещества на молекулы и атомы

Газожидкостная хроматография – разделение многокомпонентных смесей (алкоголь в крови; выделение запахов)

Люминисцентный анализ – выявление свойств красителей и их реакцию

 

Современные криминалистические средства:

1)      стол для дактилоскопирования

2)      сканер для дактилоскопирования

3)      сканер и поисковая система «Папилон»

4)      АДИС «Папилон»

5)      Автоматизированное рабочее место криминалиста (АРМ)

6)      Сканер для исследования стреляных пуль и гильз (АБИС «Арсенал»)

7)      Сравнительный микроскоп для исследования стреляных пуль и гильз

8)      Цифровой микроскоп для криминалистических исследований

9)      Прибор «Ультрамаг»

10)  фотороботы («Барс» и Faces)

11)  Чемодан следователя

12)  Электронный измеритель расстояния

 

29.03.2012

 

Криминалистическое исследование следов

 

Понятие и виды следов

1)      следоведение – отрасль криминалистики, изучающая следы

2)      трасология

 

Крест следов

 

След

1)      в широком смысле: любые отражения деятельности субъекта в окружающей среде

2)      в узком смысле: материально-фиксированное изменение

 

следы: идеальные и материальные

следы предметы

следы-вещества (жидких, газообразных или сыпучих веществ)

следы-отображения

 

Трасология  – задачи:

1)      разработка приемов собирания следов

2)      исследование возможностей идентификации

3)      возможности групповой принадлежности

4)      возможности определения механизма, последовательности следообразования

 

По роду следообразующего объекта:

1)      следы человека

2)      следы орудий, инструментов (механоскопические)

3)      следы транспортных средств

 

По механизму следообразования: статические (точечные – без движения  следопередающего объекта), динамические

 

Следы: объемные и поверхностные (наслоение, отслоения)

 

следы-отображения: локальные, периферические

 

следы: видимые, слабовидимые, невидимые

 

 

Принципы исследования следов:

1)      индивидуальность следа

2)      внешнее отображение объекта, достаточное для установления

3)      отображение внешнего строения объекта в следе

 

Стадии работы со следом:

1)      обнаружение

2)      фиксация

3)      изъятие (по возможности со следоносителем или слепок)

4)      упаковка

5)      сохранение (разные условия в зависимости от характеристик)

6)      исследование (предварительное и экспертное)

7)      исследование в расследовании

 

Способы обнаружения следов:

• визуальный
• физический
• химический

 

Следы человека (антропоскопия)

Следы рук

1)      индивидуальность (нет повторяемости)

2)      восстанавливаемость

с 3 месяца беременности – появление папиллярных узоров

мактаноеда норма (Айса!!)

3)      прилипаемость

4)      сравнительная простота работы с этими следами

 

Следы ладонной поверхности (пальмоскопия) –

• размер ладонной поверхности
• форма ладонной поверхности
• расположение пальцев
• флексорные, белые и папиллярные линии

 

Ногтевая фаланга – индивидуальная идентификация

Общие признаки папиллярных узоров

• тип и вид папиллярного узора
• количество и строение дельт
• ширина и частота папиллярных линий

Частные признаки – глазок, точка

Типы: дуговой, петлевой завитковый

Виды дуговых узоров: простой, шатровый

Дельта: количество и строение дельт

 

Пороскопия

1)      количество пор на 1 мм (1,5 мм)

2)      расположение пор относительно центральной части

3)      размеры пор

4)      форма пор

5)      расстояние между порами (до 2 мм)

Категорическое тождество – 22 поры

 

Анализ биологических свойств потожирового вещества

 

Методы:

1)      физический – визуальное обнаружение следа

2)      химический – использование различных веществ

3)      обработка порошками

 

Следы ног

• рост человека
• обстоятельства действия (движения)
• идентификация обуви
• количество лиц, оставивших следы + взаимное расположение

 

Ширина шага – просто

Длина шага – правого и левого

 

угол разворота стопы – идентификационное значение

 

по дорожке следов также – использовал ли шедший трость, палку и др.

 

Следы орудий, инструментов

ударные

зажимные

сверлящие

колющие

режущие (нож)

перерезающие (ножницы)

 

Следы взлома

1)      вид взлома

2)      характер использованного оружия

 

12.04.2012

Криминалистическая баллистика

 

Пистолет «Беретта»

Револьвер Кольта (1830-е гг.)

Револьвер «Смит-Вессон»

 

Объекты баллистики:

1)      ручное огнестрельное

2)      боеприпасы

3)      следы выстрела

 

Задачи:

1)      идентификация по следам

2)      установление обстоятельств применения огнестрельного оружия

3)      определение свойств огнестрельного оружия и боеприпасов

 

Оружие (ФЗ) – устройства и предметы, конструктивно предназначенные для поражение цели

Огнестрельное, служебное (тип и размер патрона – отличие от боевого; по следам на пуле и гильзе – от гражданского), гражданское

 

Идентификация по стреляным пулям и гильзам

2 этапа:

1)      установление вида, системы, модели оружия (родовая идентификация) – можно обойтись без конкретного объекта

• изучение стреляной пули, гильзы – металл, оболочечная / безоболочечная; калибр (диаметр пули), форма (бутылочная и др.)

2)      установление конкретного экземпляра оружия (индивидуальная идентификация)

 

Снаряд (пуля, дробь, картечь) – следы + иные: пороховые газы, дополнительные продукты выстрела

 

Следы на пулях: общие, групповые признаки нарезного оружия:

Есть паспорт оружие, его технические характеристики (базы данных)

1)      количество нарезов

2)      наклон нарезов

3)      угол наклона нарезов

4)      ширина полей нарезов

 

Выступающие части – поля нарезы

Углубление – сами нарезы

 

Грани: боевые и холостые

 

Если есть совпадение по общим признакам, нужны частные признаки

 

Проблемные вопросы идентификации оружия по выстрелянным пулям:

1)      деформированные пули

2)      высокая вариационность следов из-за разных условий отображения признаков

3)      идентификация оружия с полигональным нарезом ствола (нет граней; более плавные)

 

Идентификация по гильзам

следы на гильзе:

• отражателя
• бойка
• сигнального флажка
• зацепа выбрасывателя

 

На донной части гильзы: следы – патронного упора, отражателя,  выбрасывателя, бойка ударника

 

Следы бойка ударника: электронная растровая микроскопия

 

Идентификация дробового оружия

Есть поли-снаряд

 

Дробовой охотничий патрон:

1)      металл гильза

2)      капсюль

3)      порох

4)      картонная прокладка

5)      войлочный пыж (действует как поршень)

6)      снаряд (дробь)

7)      дробовой пыж

8)      заливка воском / парафином

 

Определение свойств огнестрельного оружия и боеприпасов (диагностические задачи)

В отношении оружия устанавливается:

• относимость объекта к огнестрельному оружию
• способ изготовления (заводской, самодельный)
• вид, образец, модель
• калибр
• техническое состояние и пригодность для стрельбы
• возможность выстрела без нажатия на спусковой крючок
• возможность выстрела при конкретных обстоятельствах

 

При проведении экспертизы: отстрел, затем – пуля вылавливается

 

Патрон – имеются ли следы переделки (из газового в огнестрельное)

 

Исследование следов выстрела на преградах

1)      определение огнестрельного характера повреждения

• признак «минус-ткань» – т.к. пуля обладает высокой кинетической энергией;
• следы дополнительных продуктов выстрела – при выстреле с близкой дистанции – копоть, несгоревшие порошинки, следы смазки;
• поясок обтирания (при выстреле с любой дистанции)
• поясок осаднения (только человек)
• штанцмарка (при выстреле в упор)

Исследование в инфракрасных лучах: выявление наличия копоти выстрела в области входного отверстия

Метод цветных отпечатков – отображение металлов выстрела в области входного отверстия

 

2)      определение направления выстрела

входное и выходное отверстие – при сквозном выстрела (при слепом, касательном -нет)

«Минус-ткань», следы дополнительных факторов выстрела, поясок обтирания, поясок осаднения, штанцмарка – входное отверстие

Размер входного отверстия часто меньше выходного отверстия

 

Пулевая пробоина в стекле: со стороны выходного отверстия (в радиальных трещинах стекла расширяющаяся часть –см. учебник)

Касательное повреждение – рубцы по направлению движения

 

3)      определение дистанции выстрела

• в упор
• близкое расстояние
• дальнее расстояние

 

19.04.2012

ПОЧЕРКОВЕДЕНИЕ

 

Пиктографическое (рисуночное) письмо – понятно разным народам

Идеографическое (символическое) письмо – современный китайский язык

Буквенное письмо (кириллица, глаголица – параллельное существование вплоть до 19 века; затем кириллица вытеснила глаголицу)

 

Почерк – присущая каждому пишущему индивидуальная и динамически устойчивая совокупность графических и технических навыков, отображенных в рукописях;

2) зафиксированная в рукописи система привычных движений, в основе формирования которой лежит письменно-двигательный навык

Навык письма: технические, графические, навыки письменной речи

 

Почерк близнецов – разный! Процесс формирования почерка

 

У человека есть центр письма? НЕТ!

 

Динамический стереотип – см. учебник

 

Если человеку внушить, что ему 7 лет (гипноз), он выполнить текст почерком, который у него был в то время

 

Идентификация по рукописи исполнителя

Общие признаки: характеризуют систему письменных движений в целом

• степень и характер выработанности почерка (отображающие степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка)
• отображающие структуру движений (преобладающие форма, направление движений, наклон, размер, разгон почерка, степень связанности)
• топографические – связаны с расположением текста на бумаге. Обычно именно о них не догадываются люди, подделывающие почерк

 

Частные признаки:

• способы соединения букв
• написание отдельных букв и их элементов
• расположение точки начала / окончания движения
• особенности нажима
• относительные размеры элементов
• особенности постановки знаков (например, общий признак – правый наклон почерка, а какая-то буква – левый наклон – это частный признак)

 

Требования к образцам: подлинность, полнота, сопоставимость

Результаты экспертизы:

1. категорически положительный вывод
2. вероятностный положительный вывод
3. отказ от решения вопроса

 

Диагностические исследования

1)      установление времени и условий выполнения рукописи

Условия:

• необычный материал письма
• необычная поза
• изменение способа держания пишущего прибора
• изменение целевого назначения

Время:

• установление факта дописки
• отнесение рукописи к определенному периоду времени
• установление факта одновременного / разновременного выполнения рукописи

 

2)      факт необычного исполнения рукописи

При наличии необычности – сбивающие факторы:

• естественные
• искусственные – намеренное изменение почерка)

 

• внешние
• внутренние

3)                 установление свойств личности

 

Исследование намеренного изменения почерка

Способы искажения:

1)      скорописное искажение (автоподлог)

2)      левой / правой рукой (этапы исследования: 1) факт исполнения левой рукой; 2) установление исполнителя)

3)      письмо печатными буквами (по памяти: много идентификационных признаков; при выполнении по образцам стандартных шрифтов – мало; признаки письменной речи и топографические признаки сохраняются)

 

Изменение – общих признаков + отдельные измененные частные признаки

 

Подражание почерку другого лица

признаки: свойственные почерку подделывателя / подражаемого

 

Установление свойств личности

• установление пола
• установление возраста (применительно к большим интервалам)

 

1)      мало данных относительно зависимости почерка от отдельных свойств личности (много факторов!)

2)       зависимость есть, но она детерминирована не жестко, а статистически

3)      наибольшая вероятность отражения свойств личности в почерке: интергральности свойств личности

 

Проблемные вопросы почерковедения в современных условиях:

1)      изменений прописей (упрощение, приближение к печатному шрифту)

2)      появление персональных компьютеров

3)      использование новых письменных приборов

4)      развитие документооборота

5)      основные объекты почерковедческого исследования документов стали краткие и простые подписи

Следовательно, нужны новые методики исследования

 

26.04.2012

 

Технико-криминалистическое исследование документов

 

Предмет: фактические обстоятельства, связанные с:

• изготовлением документов
• отождествлением материалов, документов и технических средств изготовления документов

которые могут иметь значение доказательств по уголовным и гражданским делам

 

Включает исследование: реквизитов (тексты, изображения, подписи, оттиски печатей) и материалов документов (предназначенные для изготовления документов)

 

Задачи:

1)      установление факта и способа изменения первоначального текста (Способы: подчистка, дописка – один из признаков: различие в химических свойствах штрихов – идентификация красителя; замена фото)

2)      выявление первоначального содержания документов

 

Методы:

1)      исследование на просвет, микроскопия

2)      усиление контраста путем цветоразличения и цветоделения с помощью светофильтров

3)      исследование в УФЛ и ИИКЛ

4)      цифровая обработка изображения

 

Восстановление текста по следам вдавления – электростатический метод

 

Давность документа: абсолютная (время документа, определяемое месяцами, днями) и относительная (последовательность выполнения фрагментов документа)

 

Относительная давность:

установление дописок

установление последовательности выполнения: фрагментов документа, факта монтажа

 

Абсолютная давность:

1)      исследование: содержания (название не соответствует дате и др.)

2)      морфология штрихов

3)      изучение эксплуатационных признаков технических средств в проверяемый период времени + сравнительное исследование оттиска со свободными образцами

4)      Текст, выполненный на ПК – специфика распределения тонера, признаки картриджа

5)      состав и свойства материалов письма в штрихах при их «старении»

6)      установление факта агрессивного воздействия на документ (светового, термического, химического)

 

Идентификация печатей и штампов по их оттискам

Вопрос: возможна ли сегодня вообще идентификация?

Да! Отличительные признаки использования той или иной технологии + если технология одна, то воспроизведутся не все частные признаки + в процессе производства копии могут появиться новые признаки (за счет: изменения режима работы прибора, структурные особенности использованного материала, неконтролируемые производственные процессы)

 

Разрешаемые экспертами вопросы:

1)      оттиск печати или его изображение

2)      если – оттиск, то каким способом оно получено (копировально-струйным или электрофотографическим, рисовкой и др.)

3)      способ изготовления печати

4)      давность

 

Технология изготовления печатей и штампов:

1)      традиционная технология

2)      лазерное гравирование

3)      экспонирующая камера

Общие признаки:

1)      способ изготовления

2)      форма печати

3)      диаметр ободков

4)      размер и конфигурация шрифта

Частные – смещение знаков по вертикали и горизонтали относительно других фрагментов оттиска

 

Исследование документов, снабженных специальными средствами защиты

1)      бланки паспортов, водительских документов

2)      ценные бумаги

3)      денежные билеты

4)      акцизные марки др.

 

Способы защиты:

• технологическая защита – водяной знак, защитная нить (сплошная / ныряющая), защитные волокна (окрашенные / люминисцирующие), изображения с изменяющимся цветом, голограмма
• физико-химическая защита  – люминисцентная защита, магнитная защита
• полиграфическая защита – способы печати: высокая, глубокая, трафаретная, плоская; металлография – разновидность способа глубокой печати; микропечать; микроперфорация, совмещающие изображения, метки для людей с ослабленным зрением

 

Экспертиза

 

Исследование водительских документов

Идентификация принтеров – исследование всего аппаратно-программного комплекса

идентификация: разные для разных принтеров (лазерные: скрытые метки; признаки, обусловленные характером распределения тонера)

 

 

ГАБИТОСКОПИЯ

(криминалистическая идентификация человека по признакам внешности)

 

Элемент – выделенная часть облика, которая м.б. описана по определенным признакам

признак – наблюдаемые хар-ки отдельных элементов

 

Элементы: собственные (общефизические, анатомические, функциональные) и сопутствующие

 

Особые приметы – редко встречающиеся признаки, выделяющие индивидуума из окружающих (например – анатомические – татуировка, расстояние между передними зубами; функциональные – особенности походки, осанка балерины; общефизические – тучность, худоба, мужеподобность, женоподобность; сопутствующие – брекеты, пирсинг)

Особые приметы – это не только патология

 

Комплекс признаков походки – формируют динамический образ движений

Признаки:

• пространственные (длина и ширина шага)
• временные – частота (темп)шага, время цикла шага и др.
• кинематические (амплитуда межзвенных углов в различных суставах: тазобедренном, коленном, голеностопном и др. Фиксирование – 3 анатомические плоскости – сагиттальная, фронтальная, поперечная)

 

Источники информации о признаках внешности

• сообщения
• материальные отображения внешнего облика
• следы-отображения, следы-предметы
• неопознанный труп, скелетированные останки

 

Метод «словесного портрета» А. Бертильона: элементы внешности

 

Факторы, влияющие на формирование образа объекта в момент его восприятия:

• объективные (кратковременность восприятия, плохая видимость, быстрая смена отдельных эпизодов)
• субъективные (эмоциональное состояние – например, потерпевший; социально-психологические установки (апперцепция – зависимость восприятия от прошлого опыта, запаса знаний); порог чувствительности воспринимающих органов)

 

Профессиональная память (художники)

 

Изменение преступником своего облика: преднамеренное и непреднамеренное

 

Портретная идентификация:

1)      живых лиц (фото-, видео-, киноснимки)

2)      неопознанного трупа (по фото, по посмертной маске)

 

Вопросы портретной экспертизы: идентификационные, диагностические (пол, тип телосложения, возрастная группа, кровное родство, антропологический тип)

 

Пластическая реконструкция

Графическая реконструкция лица по черепу

 

ГЕНЕТИЧЕСКАЯ ИДЕНТИФИКАЦИЯ

 

субстанциональная идентификация

идентификация по генетическим свойствам

Свойства изучают на уровне молекулы ДНК, на уровне крови

 

Карл Ландштейнер – открыл группы крови

1985 г. – английский ученый: технология исследования крови

 

Полиморфные генетические системы:

• лейкоцитарные
• ферментные
• сывороточные
• эритроцитарные

 

Ядерная (хромосомная) ДНК

Митохондриальная ДНК – информативность ниже

 

При идентификации – не полная расшифровка, а исследование участков

 

Объекты генетической идентификации: слюна, кровь, волосы, кости, сперма, отпечатки пальцев, перхоть, ногти

 

Направления идентификационного генетического исследования

• установление личности по следам

Стратегии ДНК-идентификации в зависимости от типовой следственной ситуации

1)      судебная экспертиза (есть образец)

2)      база данных (система ДНК-регистрации в США). ФЗ «О геномной регистрации» (есть лица, обязанные пройти + добровольная регистрация)

3)      массовый ДНК-скрининг

• установление родства

 

Обнаружение и изъятие объектов с места происшествия

 

Этапы экспертизы:

1)      установление природы объекта (кровь / не кровь)

2)      установление видовой принадлежности объекта (человек / не человек)

3)      установление половой принадлежности

4)      исследование индивидуализирующих свойств человека

 

Этапы исследования ДНК

1)      лабораторный этап исследования (получение генетических профилей)

2)      математическая обработка данных

3)      интерпретация результатов (оценка достоверности установления тождества)

 

Полимеразная цепная реакция (ПРЦ)

Генетический профиль

Вероятность случайного совпадения (частота встречаемости) – 1 на 1 000 000и т.п.

Вероятность уникальности профиля

Вероятность выявления хотя бы еще одного объекта с таким же профилем

 

Реальная возможность исследования конкретного объекта зависит от:

1)      состояние объекта

2)      метода исследования

3)      качества оборудования и реактивов

4)      квалификация эксперта

 

Проблемы ДНК-анализа:

1)      малое количество исследуемого материала

2)      деградация (фрагментация) ДНК

3)      негативное влияние предмета-носителя

4)      смешанный след

5)      контаминация

 

Установление родства

Спорное отцовство

есть таблицы – группа крови детей при различных сочетаниях группы крови родителей

 

Претанальное установление отцовства – до родов

 

Установление отцовства через поколения

 

Создание «фенотипического портрета»

 

Криминалистическая регистрация

 

Научные и правовые основы

Без регистрации невозможна эффективная борьба с преступностью

Регистрировать надо не только преступления, но и правонарушения

 

Этапы развития:

1)      регистрация совпадала с наказанием одновременно (например, клеймение преступников)

2)      этап письменной формы

3)      антропометрия

4)      автоматизация

 

Научная основа: признаки, определяющие групповую принадлежность объекта

 

Регистрация – система научных положений и действующая на их основе деятельность правоохранительных органов по сбору и фиксации информации, представляющей интерес для правоохранительных органов

 

Что регистрировать? США – все регистрируется, хотя не известно, станет ли объектом

Швеция: регистрируются лица (аналогия – наш ИНН)

Франция, Канада – регистрируются только преступления

Россия – система «разбухания» учета – накопление информации

 

Правовая основа – нет единой системы: разрозненные акты министерств и ведомств

 

Формы регистрации

• описательная
• фотоизображение
• натурные коллекции

 

Оперативно-справочный учет: учет состоит в получении справки о лице

• алфавитно-дактилоскопический учет
• учет криминал-и (и – иностранец)
• учет автотранспорта

 

Розыскные учеты используют МВД, правоприменительные органы

 

Криминалистический учет

Требуются специальные знания

 

Учет по способам совершения преступления (MOS) – сохранился на своей родине – Франции

Картотеки:

• на раскрытые преступления
• на нераскрытые преступления

Группы этого учета:

1)      насилие

2)      экономические преступления

3)      маньяк

4)      гастролеры

5)      др.

 

Коллекция пуль, гильз, патронов со следами оружия

Калибр – 11,56 мм

АИПС – арсенал

АИПС – клеймо

АИПС – пламя

ружье (не нарезное огнестрельное оружие)

 

Картотека денежных знаков и ценных бумаг

АИПС – оттиск, АИПС – абрис

 

Картотека поддельных документов, изготовленных каллиграфическим способом

 

Фонотека голоса

Сравнительно новый вид учета

На учет ставятся лица, представляющие оперативный интерес и лица, неустановленные

Дактилоскопические следотека

отражают только часть пальца / ладони / иной части фаланги пальцев

 

Учет следов орудий взлома, подошв обуви и протекторов шин

Связано с оставлением следов на месте происшествия

Учет: в виде копий этих следов + фото

 

Учет микрообъектов (размер – до 1 мм)

Важно: структура микрообъекта

 

Учет отдельных медицинских рецептов на получение наркотических веществ в аптеках + почерк лиц, подделывающих подписи

2 картотеки рецептов

 

Справочно-вспомогательный учет

• обязательный – огнестрельное оружие, наркотические вещества и др.
• необязательный (инициативный) – холодное оружие, горюче-смазочные материалы, оттиски печатей, волокнистые материалы и др.

 

Криминалистическая регистрация зарубежных организаций

Группы

1)      страны СНГ

2)      Интерпол (учет по способу совершения, конвенционные преступления; преступники – совершили преступление за рубежом и скрываются за бугром)

3)      Европол (с 1992 г.; учет без вести пропавших, неопознанных трупов, угнанных авто, электронная информация)

 

Основные направления развития криминалистической регистрации

1)      автоматизация учета (АИПС для каждого вида учета)

2)      автоматизация учета экспертиз

 

17.05.2012

 

Идентификационные и неидентификационные исследования

 

Невозможна идентификация:

1. отобразившиеся признаки недостаточны
2. идентифицируемый объект претерпел изменения
3. механизм образования следов таков, что идентификационные признаки не проявляются
4. есть только идентифицирующий объект, но идентифицируемый не найден
5. объекты не обладают способностью отобразиться на других (нет устойчивой внешней формы)
6. идентификация не требуется следственным органам

 

Теория диагностики

• общая
• диагностика криминалистическая

Диагностика – определение событий, явлений, представляющих интерес (прогностический характер)

Направления исследования:

1)      определение свойств и состояний объекта

2)      выяснение обстоятельств произошедшего события или его структурных элементов (взаимное расположение, очередность выстрелов)

3)      установление причинной связи между фактами, известными следствию

 

Этапы диагностики

1)      изучение признаков объекта

2)      сравнение с типовыми объектами

3)      формирование итогового вывода

 

Криминалистическое прогнозирование

Направления:

• прогнозирование развития науки криминалистики
• прогнозирование изменений преступной деятельности (отстаем лет на 50; например, в экономических преступлениях следы появляются гораздо позже, а работать надо начинать раньше)
• прогнозирование криминалистической деятельности конкретного преступления